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期货经纪机构和期货监管机构职能介绍 期货基础知识

今天小编为大家介绍一下期货经纪机构和期货监管机构职能,看一下期货经纪机构和期货监管机构职能都有哪些。

期货经纪机构职能介绍

期货经纪公司是依法设立,接受客户委托,按照客户的指令,以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。其交易结果由客户承担。

期货经纪公司是交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,它在期货市场中的作用主要是:接受客户委托,代理期货交易,拓展市场参与者的范围,扩大市场规模,节约交易成本,提高交易效率,增强期货市场竞争的充分性;为客户提供专业的咨询服务,充当客户的交易顾问,帮助客户提高交易的决策效率和决策的准确性;对客户账户进行管理,控制客户交易风险。

在我国,期货经纪公司是按照《公司法》、《期货交易管理暂行条例》及《期货经纪公司管理办法》的规定成立的企业法人。设立期货经纪公司,除了必须符合《公司法》规定的成立条件外,还必须符合注册资本限额,高级管理人员任职资格,业务人员从业资格,经纪业务规则,财务会计制度,风险管理,内部控制制度,经营场地等方面的特殊条件和要求。设立期货经纪公司,必须经中国证监会审核批准,取得《期货经纪业务许可证》,并在国家工商行政管理局办理工商登记。未经中国证监会批准,任何单位和个人不得设立或者变相设立期货经纪公司。

期货经纪公司根据业务需要,经中国证监会批准,领取《营业部经营许可证》,可以设立营业部。营业部不具有法人资格,在公司授权范围内依法开展业务,其民事责任由期货经纪公司承担。

期货经纪公司规模各异,组织结构亦不尽相同,但一般包括财务部、客户服务部、交易部、结算部、现货交割部、研发部、行政管理部等部门。根据目前的规定,期货经纪公司只能代理最终客户交易,不能从事自营业务或代理其他期货经纪公司交易。

期货监管机构职能介绍

中国证监会期货监管部是对期货市场进行监督管理的职能部门。主要的职责是:

1.     草拟监管期货市场的规则、实施细则;

2.     审核期货交易所的设立、章程、业务规则、上市期货合约并监管其业务活动;

3.     审核期货经营机构、期货清算机构、期货投资咨询机构的设立及从事期货业务的资格并监管其业务活动;

4.     审核期货经营机构、期货清算机构、期货投资咨询机构高级管理人员的任职资格并监管其业务活动;分析境内期货交易行情,研究境内外期货市场;

5.     审核境内机构从事境外期货业务的资格并监督其境外期货业务活动。期货监管部下设立综合处、交易所监管处、经纪公司监管处、境外期货监管处和市场分析处等五个处。

以上就是本文为大家介绍的“期货经纪机构和期货监管机构职能”内容,想了解更多期货基础知识,请持续关注芝商所期货知识栏目。

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