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市场监管部:团队介绍

芝商所 · 2020-08-06

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简介
目录
芝商所市场监管部努力保护旗下四个交易所CME、CBOT、NYMEX和COMEX的市场诚信,通过:
  • 运用和执行规则,保护所有市场参与者
  • 策略来主动减轻风险和防止市场遭到破坏
  • 确保各交易所履行美国联邦法规有关指定合约市场的义务
  • 追究违规者对自己行为的责任


团队介绍

市场监管部由几个团队组成。

市场监督团队

市场监督(Market Surveillance)团队负责侦测和防范操纵市场的行为,监控期货市场与标的现货市场之间的价格关系,并检查参与者持有的头寸,以确保交易所的合约进行公平、有序的交易。
 

调查团队

调查团队负责侦测和调查潜在的违规交易行为,例如:

  • 洗售交易
  • 非法非竞争交易
  • 大宗交易违规行为
  • 转移资金
  • 以及其它滥用或扰乱行为,例如幌骗。

该团队还执行数据分析、收集和审查文件证据,并在必要时与市场参与者面谈,以收集与该团队所审查的潜在违规交易行为相关的信息。
 

数据调查团队

数据调查团队审查交易公司和清算公司向交易所提交的审计跟踪信息中有无异常。该团队的责任是确保审计跟踪数据的准确性,这对于重建交易,以及侦测、调查和防范客户与市场的滥用行为十分重要。
 

执法团队

执法团队透过芝商所的纪律处分程序处理违规行为。该团队通常会先尝试采取和解方式来解决此类事宜。如果无法达成和解,执法团队会把案件提交给首席监管官发起指控,并就针对涉嫌违法者发起的指控向商业行为委员会(BCC)作出起诉。另外,执法团队亦管理芝商所的仲裁计划。
 

系统团队

系统团队开发和管理自有系统,以支持市场监管团队,并为市场监管团队的员工提供内部培训。该团队还与芝商所的业务团队密切合作,对新的交易所科技、规则和产品提供监管意见。


监管外联团队

监管外联团队为市场参与者提供必要的信息和资源,以满足他们的合规需求,对于帮助他们从一开始就避免违反规则有着重要作用。该团队在芝加哥和香港均有代表。

市场监管部的每个团队对于保护金融市场的诚信都有独特的作用,而且各团队之间密切协作。市场监管部的最终职责是保护市场诚信,他们也负责回答关于交易行为和监管规则的问题。如果需要更多的信息,请浏览芝商所的“市场监管”(Market Regulation)网页。

 

测试您的知识

数据调查团队审查交易公司和清算公司向交易所提交的审计跟踪信息中有无异常。

A. 正确 【正确选项】

B. 错误

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助力世界进步:芝商所包含四个指定合约市场(DCM),即Chicago Mercantile Exchange Inc. (CME)、Chicago Board of Trade, Inc. (CBOT)、New York Mercantile Exchange, Inc. (NYMEX)和Commodity Exchange, Inc. (COMEX)。CME的清算部门是CME集团的衍生品清算机构 (DCO)。

交易所交易的衍生品和被清算的场外(OTC)衍生品具有亏损的风险,因此并不适于所有投资者。交易所交易和场外衍生品为杠杆投资,由于只需要有某合约市值一定百分比的资金就可进行交易,所以损失可能会超出最初存入的金额。本资料(在任何适用法规的含义范围内)均不构成招募说明书或公开发行证券,也不构成任何买入、卖出、或持有任何金融产品或金融服务的建议。

本资料中所含信息由芝商所仅为一般介绍性用途而编制,并非旨在提供建议、亦不应解释为建议。虽然芝商所已尽最大努力确保本资料中的信息在截至资料发布之时的准确性,但对于任何错误或遗漏概不承担责任,亦不会对本资料进行更新。另外,本资料中的所有示例和信息仅作说明之用,不应视为投资建议或实际市场经验的成果。 与规则及合约规格相关的所有事项以CME、CBOT、NYMEX和COMEX正式规则手册为准。在任何情况下(包括与合约规格有关的事项)均应查阅现行规则。

在新加坡,根据《证券与期货法案》(SFA)第289章,CME、CBOT、NYMEX和COMEX均作为被认可的市场运营商受到监管,且CME作为认可的清算机构受到监管。除此以外,芝商所的任何实体均未获准在《证券与期货法案》下从事受监管的活动,亦未获准根据《财务顾问法》第110章提供财务咨询服务。

芝商所任何实体在印度、韩国、马来西亚、新西兰、中华人民共和国、菲律宾、台湾、泰国、越南以及其他任何芝商所未获得经营许可或经营会违反当地法律法规的司法辖区,均未进行注册,也未获得许可或声称提供任何种类的金融服务。在上述司法辖区,本资料未经任何监管机构审阅或批准,使用者应承担获取本资料的责任。

CME Group、地球标志、CME、Globex、E-Mini、CME Direct、CME DataMine和Chicago Mercantile Exchange是Chicago Mercantile Exchange Inc. 的注册商标。 CBOT和Chicago Board of Trade是Board of Trade of the City of Chicago, Inc.的注册商标。NYMEX和ClearPort是New York Mercantile Exchange, Inc.的注册商标。COMEX是Commodity Exchange, Inc.的注册商标。

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通讯地址: 20 South Wacker Drive, Chicago, Illinois 60606

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