CME
CME芝商所> 期货教程> CME Globex操作员识别码之要求>

CME Globex操作员识别码之注册要求

CME Globex操作员识别码之注册要求

个人会员、个人会员的员工、清算会员的员工和承包商、CME或CBOT规则106.J.机构(“权益会员机构”)以及NYMEX和COMEX规则106.J.机构(“会员机构”)以及按照任何交易所提供之计划享受优惠费用的任何其他方均需要注册操作员识别码,除非该计划的条款特别豁免此类注册要求。
 
另外,无论一方是否有资格享受优惠费用,市场监管部或全球指令中心(GCC)保留要求任何市场参与者注册操作员识别码的权利。
 
针对未被要求注册的操作员识别码,如果清算会员选择为该“个人”或“小组”操作员识别码注册,交易所收费系统(Exchange Fee System,EFS)支援该注册。交易实体必须向其各自的清算会员提供有关其个人和小组操作员识别码的准确和最新注册信息。在EFS中注册的操作员识别码必须与发送至CME Globex的所有消息时提交的操作员识别码完全一致。
 

小组注册

 
进行小组注册时,EFS允许为每个小组成员输入相关个人注册信息,同时也要求指定每个小组成员的角色。可用的角色包括:首席交易员、风险监控员、技术/项目经理、交易员及交易监控员。
 
每个小组都必须有一位首席交易员,通常是最资深的个人或主要负责小组活动的个人。如果由小组操作员识别码代表的成员组合有所改变,交易实体和清算会员要负责确保这些变动在EFS中得到及时和准确反映。
 
清算会员必须确保需要注册的所有操作员识别码都在EFS中获得最新和准确的注册,且必须及时对操作员识别码进行任何必要的更新。未能按照市场监管建议通告传输操作员识别码至CME Globex可能导致受到纪律处分,而且还可能导致费用的重新评估。
 

操作员识别码之要求

 
清算会员负责确保所有操作员识别码(包括客户的操作员识别码)在清算会员层面上都是独一无二的,并且发送至CME Globex的所有非管理类消息(包括委托在内)都适当提交了正确的操作员识别码。操作员识别码不区分大小写,且清算会员必须通过不仅仅只是更改不同操作员识别码之间的字母大小写的方法来确保独特性。例如,ABC和abc将被视为同一个操作员识别码。
 
另外,所有操作员识别码必须为2至18个字节(字符)的长度,且市场监管部强烈鼓励仅使用字母数字字符。如果操作员识别码含有非字母数字字符,那么仅允许使用如下字符:
 
_下划线
-破折号
:冒号
 (商业)艾特
.句号
 
对于清算会员持有的公开披露账户,清算会员必须在市场监管部要求后,立即提供其相关被分配到的每个操作员识别码的个人或小组的身份资料。
 

综合账户

 
关于清算会员持有的非公开披露综合账户,清算会员必须在市场监管部要求后,能够获得并提供,或要求综合账户获得并提供被分配到该非公开综合账户中的每个操作员识别码之个人或小组的身份资料。
 

历史记录

 
清算会员必须保管与被分配到每个操作员识别码的个人或小组有关的历史记录至少五年。
 

注册操作员识别码

 
对于需要进行注册的操作员识别码,清算会员要负责确保每个操作员识别码都正确地在交易所收费系统(EFS)上注册。被注册的操作员识别码必须在EFS中被识别为个人或小组,且所有注册必须在任何时候都是最新和准确的。
 
这是操作员识别码相关课程的一部分。关于操作员识别码的官方监管指引,请参见适用的市场监管建议通告。
 
测试你的知识
判断正误:每个访问Globex的个人都需要进行注册操作员识别码。
A. 正确
B. 错误【正确选项】

免责声明

助力世界进步:芝商所包含四个指定合约市场(DCM),即Chicago Mercantile Exchange Inc. (CME)、Chicago Board of Trade, Inc. (CBOT)、New York Mercantile Exchange, Inc. (NYMEX)和Commodity Exchange, Inc. (COMEX)。CME的清算部门是CME集团的衍生品清算机构 (DCO)。
交易所交易的衍生品和被清算的场外(OTC)衍生品具有亏损的风险,因此并不适于所有投资者。交易所交易和场外衍生品为杠杆投资,由于只需要有某合约市值一定百分比的资金就可进行交易,所以损失可能会超出最初存入的金额。本资料(在任何适用法规的含义范围内)均不构成招募说明书或公开发行证券,也不构成任何买入、卖出、或持有任何金融产品或金融服务的建议。

本资料中所含信息由芝商所仅为一般介绍性用途而编制,并非旨在提供建议、亦不应解释为建议。虽然芝商所已尽最大努力确保本资料中的信息在截至资料发布之时的准确性,但对于任何错误或遗漏概不承担责任,亦不会对本资料进行更新。任何表达的研究观点仅代表作者个人的观点,并不代表芝商所或其附属机构的观点。另外,本资料中的所有示例和信息仅作说明之用,不应视为投资建议或实际市场经验的成果。 与规则及合约规格相关的所有事项以CME、CBOT、NYMEX和COMEX正式规则手册为准。在任何情况下(包括与合约规格有关的事项)均应查阅现行规则。
在新加坡,根据《证券与期货法案》(SFA)第289章,CME、CBOT、NYMEX和COMEX均作为被认可的市场运营商受到监管,且CME作为认可的清算机构受到监管。除此以外,芝商所的任何实体均未获准在《证券与期货法案》下从事受监管的活动,亦未获准根据《财务顾问法》第110章提供财务咨询服务。

芝商所任何实体在印度、韩国、马来西亚、新西兰、中华人民共和国、菲律宾、台湾、泰国、越南以及其他任何芝商所未获得经营许可或经营会违反当地法律法规的司法辖区,均未进行注册,也未获得许可或声称提供任何种类的金融服务。在上述司法辖区,本资料未经任何监管机构审阅或批准,使用者应承担获取本资料的责任。

CME Group、地球标志、CME、Globex、E-Mini、CME Direct、CME DataMine和Chicago Mercantile Exchange是Chicago Mercantile Exchange Inc. 的注册商标。 CBOT和Chicago Board of Trade是Board of Trade of the City of Chicago, Inc.的注册商标。NYMEX和ClearPort是New York Mercantile Exchange, Inc.的注册商标。COMEX是Commodity Exchange, Inc.的注册商标。

©2024年CME Group Inc.版权所有,保留所有权利。

通讯地址: 20 South Wacker Drive, Chicago, Illinois 60606

了解独家资讯
获得活动邀请
及时接收新闻及预警

订阅芝商所报告
订阅芝商所报告
订阅芝商所报告

芝商所CME Group简介

CME芝商所是全球最多元化的衍生品交易市场龙头,包括四个指定合约市场(Designated Contract Market)。点击CMECBOTNYMEXCOMEX的链接,可获取更多有关各交易所交易规则及产品的信息。

斯迈易(北京)咨询有限公司

北京市西城区武定侯街6号卓著中心 电话:010-59131300

©2025芝商所版权所有。保留所有权利。京ICP备18015631号-2 网站地图 | 反诈提示 | 隐私声明

芝商所CME Group微信公众号

扫描二维码

关注芝商所微信公众号