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执行流程:和解听证商业行为委员会(BCC)

芝商所 · 2019-02-28

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简介
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准备

如果被告提交和解提议,而市场监管部门支持该提议,该案件将在商业行为委员会(BCC)审查小组面前进行听证。

一般而言,在听证会的前一周,一份名为市场监管部门 “支持提议备忘录” 的商业行为委员会资料包将会被提供给商业行为委员会审查小组和被告。该备忘录向审查小组通报案情和问题,以及市场监管部门认为该提议适当的原因。  

被告的和解提议书和处罚通告草案包含在该资料包内。此外,被告和法律顾问会被告知审查小组的人员构成,以便在出现潜在冲突时,可以在听证会之前处理。
 

法律流程

在商业行为委员会审查小组进行的支持和解提议听证会上,主席将宣布会议开始并介绍审查小组成员、市场监管部门人员和被告。

之后,执行法律顾问根据其BCC资料包进行陈述,而被告有机会向审查小组发言。审查小组则可以向各方提问。

呈情完毕后,审查小组将让市场监管部门人员和被告离开,以进行商议。 如果审查小组接受和解提议,法律部门的律师(担任审查小组的法律顾问)将准备一份书面决定。

市场监管部门将向被告发送书面决定,并附上决定通知,告知被告相关决定以及何时必须支付任何货币处罚和暂令停止交易。市场监管部门还会向NFA发送和解通知,并确保向公众公布该纪律处罚通告。 
 

驳回和解提议

如果商业行为委员会审查小组驳回和解提议,则被告会被告知驳回,而该和解提议将被视为已撤回。如果该提议在和解听证会之前撤回或被审查小组驳回,那么,被告不会被视为已作出任何承诺,并且不会因提交提议而受到损害。 

如果支持的提议被驳回,则市场监管部门支持的任何后续和解提议将由同一审查小组听证;不过,如果安排上有冲突,可以指定其他审查小组成员。如果审查小组驳回和解提议,并且案件进入抗辩听证阶段,则将为抗辩听证会指定一个新的商业行为委员会审查小组。  

测试您的知识

判断正误:商业行为委员会审查小组只能接受或驳回和解提议,并且不能实施与被告提议不同的处罚。

A. 正确 【正确选项】

B. 假

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