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执行流程:概述和初始移交

芝商所 · 2020-03-31

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简介
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市场监管执行团队基于每个交易所的纪律流程来解决违规事件。

如果调查团队、市场监督团队或数据调查团队确认有违规行为存在,执法团队将通过芝商所的纪律流程来解决这些违规问题。该团队通常会采取和解方式来初步解决此类问题。但是,如果无法达成和解,执行团队将会把案件提交给首席监管官发起指控,并针对涉嫌违法者的指控向商业行为委员会(BCC)提起诉讼。
 

初始移交、审查和执行通知

分配和初始沟通

案件被移交到执行团队后,将分配给一个具体的执行法律顾问(律师)。移交是通过书面调查报告的形式进行,报告中详细描述了被指控的违规行为、支持指控的证据、当事人和潜在证人的声明、以及所建议的指控(若有)。

一般情况下,接手案件的律师将在案件分配后30天内联系被告或其法律顾问,提醒被告案件已经进入起诉阶段。首次联系是通过电话或电子邮件进行。
 

案件审查、评估和执行通知

案件被分配给具体的执行法律顾问后,其将对调查报告及证据进行审查,以了解案件情况。一般来说该流程包括与相关调查人员进行会议,以便其能够更好地评估该案件的优势和劣势。

待该律师熟悉案件后,将确定其认为合适的一系列制裁措施。潜在的制裁措施可能包括警告信、罚款、利润追缴、将不当得利返还给客户或暂时禁止在交易所进行交易。此过程通常被称为案件评估。

为了对案件进行评估,律师将审查该行为与芝商所和/或其它监管组织例如CFTC或NFA之前所起诉的类似案件的对比情况。律师将根据类似行为、范围和持续时间、违规项数量、相关纪律处罚记录、以及各种加重和减轻情节,对之前的判例进行审查。此外,律师也可能与其他执行法律顾问和调查人员就该行为进行讨论。进行案件评估的其它参考来源包括芝商所规则手册以及NFA的成员背景资料信息中心(BASIC)。

案件分配后,执行法律顾问还将向每位被告或被告的法律顾问发送一份执行通告。执行通告是向被告发出的一项正式通告,告知其案件已经从调查团队或其它市场监管职能部门移交给执行团队进行起诉。通告简要概述了指称行为,当前适用的规则,并指引被告参考关于法律流程的第4章规则。
 

测试您的知识

在案件被移交给市场监管执行团队后,可能会发生下列哪些情况?

A.被告可选择与执行法律顾问进行和解协商。

B.案件可提交至交易所纪律委员会。

C.被告或其代表将收到执行通告。

D.以上全部 【正确选项】

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