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个人或交易团队的操作员识别码

芝商所 · 2020-10-20

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简介
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识别”个人”操作员识别码

如某操作员识别码满足以下描述中之一,则应将其识别为个人:

进行人工交易的个人,指通过某种前端系统(一般指键盘、鼠标或触屏)提交消息至CME Globex的个人。该消息提交后将全部传送至匹配引擎。
 

全权负责、且始终积极监控自动化交易系统(ATS)管理和操作的个人。ATS是指在无人工干预的情况下生成或传送消息的计算机系统。包括任何由计算机系统生成、或通过用自动化方式(即执行算法)管理订单提交的功能传送的消息。

负责上述任务的个人,通常负责发起或禁用特定的算法或策略、调整自动化程序的参数并监控ATS的实时交易。所有提交的消息都必须附有分配给操作时在场人士的个人操作员识别码。
 

将以上描述的交易方式组合使用的个人。该名个人必须确保提交的所有消息都附有正确的人工订单指示符,以区分人工和自动化活动。
 

每一个人的操作员识别码只能代表一名个人。任何人都只能用自己的操作员识别码提交消息,且在任何情况下都不得允许他人使用自己的操作员识别码输入消息。
 

识别“小组”操作员识别码

如某操作员识别码代表同时管理、操作并监控一套ATS系统运行的一组人员,则应将其视为小组。
 

在许多情况下,一套ATS系统的管理、操作和监控,是由一个交易周期中多个班次的人员交替进行的。如果在换班时,团队的成员组合构成有所改变,或是换班时由一个的团队来接手前一个团队的的工作,则新的班次需要用另一个独特的小组操作员识别码来提交消息。
 

新班次的小组应在交易所收费系统(EFS)中注册获得一个独特的小组操作员识别码,从而使得在任何时候,操作员识别码的注册记录都能够准确识别积极监控ATS系统运行的团队。
 

只有在真正的ATS团队情况下,方可用单个操作员识别码来代表多名操作员。如果某些操作员负责的是不同的ATS系统,或负责同一套ATS系统的不同班次,则不得将这些操作员绑定至同一操作员识别码之下。
 

小组操作员识别码只能向CME Globex提交自动化消息。如果一个“小组”需要提交人工消息(如在停机维护、系统故障期间),提交该消息时必须附上分配给实际提交该条消息的个人的操作员识别码,不得附上该小组的操作员识别码。在这种情况下,该名个人是以上文描述的个人人工交易员的身份行事。
 

这是操作员识别码相关课程的一部分。 关于操作员识别码的官方监管指引,请参见适用的市场监管建议通告。
 

测试你的知识:

判断题:负责在早班监控一套ATS系统的团队,可以使用晚班团队的操作员识别码,即使两个团队的人员有所不同。

A. 正确

B. 错误【正确选项】

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