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CME Globex操作员识别码之注册要求

芝商所 · 2020-10-20

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简介
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个人会员、个人会员的员工、清算会员的员工和承包商、CME或CBOT规则106.J.机构(“权益会员机构”)以及NYMEX和COMEX规则106.J.机构(“会员机构”)以及按照任何交易所提供之计划享受优惠费用的任何其他方均需要注册操作员识别码,除非该计划的条款特别豁免此类注册要求。
 

另外,无论一方是否有资格享受优惠费用,市场监管部或全球指令中心(GCC)保留要求任何市场参与者注册操作员识别码的权利。
 

针对未被要求注册的操作员识别码,如果清算会员选择为该“个人”或“小组” 操作员识别码注册,交易所收费系统(Exchange Fee System, EFS)支援该注册。交易实体必须向其各自的清算会员提供有关其个人和小组操作员识别码的准确和最新注册信息。在EFS中注册的操作员识别码必须与发送至CME Globex的所有消息时提交的操作员识别码完全一致。 
 

小组注册

进行小组注册时,EFS允许为每个小组成员输入相关个人注册信息,同时也要求指定每个小组成员的角色。 可用的角色包括:首席交易员、风险监控员、技术/项目经理、交易员及交易监控员。 
 

每个小组都必须有一位首席交易员,通常是最资深的个人或主要负责小组活动的个人。如果由小组操作员识别码代表的成员组合有所改变,交易实体和清算会员要负责确保这些变动在EFS中得到及时和准确反映。
 

清算会员必须确保需要注册的所有操作员识别码都在EFS中获得最新和准确的注册,且必须及时对操作员识别码进行任何必要的更新。未能按照市场监管建议通告传输操作员识别码至CME Globex可能导致受到纪律处分,而且还可能导致费用的重新评估。
 

操作员识别码之要求

清算会员负责确保所有操作员识别码(包括客户的操作员识别码)在清算会员层面上都是独一无二的,并且发送至CME Globex的所有非管理类消息(包括委托在内)都适当提交了正确的操作员识别码。操作员识别码不区分大小写,且清算会员必须通过不仅仅只是更改不同操作员识别码之间的字母大小写的方法来确保独特性。 例如,ABC和abc将被视为同一个操作员识别码。
 

另外,所有操作员识别码必须为2至18个字节(字符)的长度, 且市场监管部强烈鼓励仅使用字母数字字符。 如果操作员识别码含有非字母数字字符,那么仅允许使用如下字符:

_      ​ 下划线    

-       ​ 破折号    

:     ​   冒号    

@    (商业)艾特    

.      ​  句号    
 

对于清算会员持有的公开披露账户,清算会员必须在市场监管部要求后,立即提供其相关被分配到的每个操作员识别码的个人或小组的身份资料。  
 

综合账户

关于清算会员持有的非公开披露综合账户,清算会员必须在市场监管部要求后,能够获得并提供,或要求综合账户获得并提供被分配到该非公开综合账户中的每个操作员识别码之个人或小组的身份资料。  
 

历史记录

清算会员必须保管与被分配到每个操作员识别码的个人或小组有关的历史记录至少五年。


注册操作员识别码

对于需要进行注册的操作员识别码,清算会员要负责确保每个操作员识别码都正确地在交易所收费系统(EFS)上注册。 被注册的操作员识别码必须在EFS中被识别为个人或小组,且所有注册必须在任何时候都是最新和准确的。
 

这是操作员识别码相关课程的一部分。 关于操作员识别码的官方监管指引,请参见适用的市场监管建议通告。
 

测试你的知识:

判断正误:每个访问Globex的个人都需要进行注册操作员识别码。

A. 正确

B. 错误【正确选项】

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