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CME Globex操作员识别码之要求——一般规则

芝商所 · 2020-10-20

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简介
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规则576(识别Globex终端操作员)要求每一位CME Globex终端操作员提交独特的操作员识别码(Operator ID),以便交易所进行识别。 对于CME iLink,操作员识别码由交易所清算会员机构(“清算会员”)或其缔约的供应商或受托人签发,或者在某些情况下,由芝商所全球指令中心(“GCC”)签发。
 

操作员识别码是用来识别访问和提交消息至 CME Globex 的用户身份的独特识别码。 保证该方与CME Globex之连接的清算会员得负责确保向该方签发的操作员识别码之独特性。
 

向CME Globex提交的每个消息,必须反映出属于提交该消息或促使该消息被提交的个人或小组的操作员识别码。 任何人在任何情况下均不得使用其他人的操作员识别码。

在CME Globex上进行的交易是匿名的。 其他市场参与者无法看到随消息提交的操作员识别码。
 

哪些人士需要操作员识别码?

一个人可拥有多个操作员识别码。 但是,每个清算会员都必须要能够识别获分配特定操作员识别码的唯一个人,或对于小组操作员识别码而言,识别出获分配的首席交易员及其小组成员。 
 

若操作员识别码是签发给通过非公开的综合账户进行交易的参与者,清算会员必须在市场监管部提出要求后,能够立即获得并提供,或要求综合账户获得并提供被分配到该非公开综合账户的每个操作员识别码之“个人”或“小组”身份资料。
 

审查操作员识别码

市场监管部对操作员识别码的审查将侧重于识别下列类型的违规行为:

  • 未注册或不准确的注册

  • 无法识别出操作员

  • 无效使用操作员识别码,包括:

    • 多个用户使用同一个识别码或默认识别码

    • 未能准确地反映某小组轮班

    • 在生产环境中进行测试

    • 在清算会员机构层面上非独特的识别码

  • 无效的操作员识别码格式

  • 提交不准确的人工订单指示符(manual order indicator)

这是操作员识别码相关课程的一部分。关于操作员识别码的官方监管指引,请参见适用的市场监管建议通告。

 

测试你的知识

判断正误:在Globex访问和/或提交消息的每一位市场参与者,必须能够通过他们的独特操作员识别码进行识别。

A. 正确【正确选项】
B. 错误
 

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